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佛山廖国沛操纵15只股票 被证监会罚没8150万-股票频道

  中国证券监督管理委员会关于管理笔的决定

  2017)98号

  当事人:刘国坡,男,生于1975年11月,地址:广东佛山禅城区。

  根据《人民证券法》的有关规定,我会对刘国坡操纵中钢集团安徽天源科技股份有限公司(以下简称中钢天源(002057,股票吧)、厦门安妮股份(002235),股份有限公司(以下简称安妮股份)、美丽家园集团股份有限公司(以下简称BE),股票吧);现在改为拥有良好的房屋所有权。、四川太阳机器密封(300470),股票吧)件股份有限公司(以下简称日机密封)、上海天基科技(300245),股票吧)股份有限公司(以下简称天玑科技)、江南造型技术(000700),股票吧)股份有限公司(以下简称模塑科技)、新疆八一钢厂(600581),股票吧)股份有限公司(以下简称八一钢铁)、亚洲汽车(002607),股票吧)股份有限公司(以下简称亚夏汽车)、Changsha Tongcheng Holdings(000419),股票吧)股份有限公司(以下简称通程控股)、浙江日报精密机械股份有限公司(以下简称),股票吧)、重庆建丰化工(000950),股票吧)股份有限公司(以下简称*ST建峰)、广西贵糖(集团)股份有限公司(以下简称,股票吧)、横店集团东磁股份有限公司(以下简称A),股票吧)、金火腿(002515),股票吧)股份有限公司(以下简称金字火腿)、重庆同军阁(000591),股票吧)股份有限公司(以下简称桐君阁;2016年3月变更为中节能太阳能股份有限公司)等15只股票一案进行了立案调查、审理,他还向各方通报了管理笔的事实。、理由、当事人依法享有的基础和权利。当事人刘国坡提交了书面陈述申辩材料。有关人士的申请书,我将举行听证会。,听取了各方的声明。。此案目前正在调查中。、审判结束。

  经查明,刘国坡存在以下违法事实:

  一、2014年1月至2016年6月,刘国坡控制使用其本人、杨艺迎、陆X一、刘毅张、陆克霞、陆克浩、李某、江。、江某些森林、江某、赵艳和王牟文等12名证券账户下28名(He)

  以C人名义的12个账户组的28个证券账户:刘国坡家庭账户组、江。家庭账户组和刘国坡朋友账户。

  (一)账户组由刘国坡实际控制

  1. 刘国坡家庭账户组包括“刘国坡”中信证券(600030,股票吧)账户、“刘毅张”光大证券(601788,股票吧)账户、“刘毅张”东兴证券账户、“刘毅张”华泰证券(601688,股票吧)账户、“刘毅张”第一创业证券账户、“杨艺迎”光大证券账户、“杨艺迎”第一创业证券账户、“杨艺迎”中信证券账户、“杨艺迎”湘财证券账户、“杨艺迎”银河证券账户、“杨艺迎”华泰证券账户、“陆X一”银河证券账户、“陆克浩”湘财证券账户、“陆克浩”银河证券账户、利光大证券账户、“陆克霞”长江证券(000783,股票吧)账户等16个账户。

  2. 江。家庭账户组包括“江。”海通证券(600837,股票吧)账户、“江。”湘财证券账户、“江。”华泰证券账户、“江。”长江证券账户、“江某些森林”第一创业证券账户、“江某些森林”银河证券账户、江某华泰证券账户、“江某”广发证券(000776,股票吧)账户、招聘燕子向彩证券账户、招燕子华泰证券账户、招聘燕子西方证券(002673),股票吧)账户等11个账户。

  3. 刘国坡朋友账户包括“王某文”光大证券账户。

  相关人员的成绩单和描述、订单交易地址和其他证据的证明。,上述账户由刘国坡控制。

  刘国坡承认账户组由其控制。

  (二)账户组资金来源

  银行提供的资金、相关当事人询问记录和情况说明。等证据表明,刘国坡家庭账户组和江。家庭账户组的资金来源于其与江。的自有资金,王某文光大证券账户资金来源于Wang Mouwen famil。刘国坡对该事项予以认可。

  (三)账户组交易秩序

  相关当事人询问记录和情况说明。、订单交易地址高互相关的证据,账户组在本案的下单由刘国坡操作完成。刘国坡对该事项予以认可。

  以上违法事实,开户帐户、交易资料、委托交易记录、交易数据、资金流水、相关情况说明、相关人员要求提供证据和证据。。

  二、2014年1月至2016年6月,刘国坡控制账户组操纵证券市场

  2014年1月至2016年6月,刘国坡控制使用账户组,集中资本优势、股权优势,通过大规模关闭、虚假申报与查封、抬高并封住交易限额。,影响Tong Jun G等15只股票的交易价格和交易量,第二天卖出了27的利润。,164,元。

  (1)Sinosteel Tianyuan

  2015年10月21日,10:27时至14:34∶13期间,该账户组共有19个条目,价格限制为17美元。,180,700股,占同期市场申报买入量的;帐户组撤出180,700股,申报金额的会计处理。;会计组总营业额为5。,000,000股,同期市场占有量。那天股票上涨了。,深圳成分指数下降,股票偏离深圳成分指数。。

  2015年10月22日9:36:25,帐户组反向销售,10月21日购买,Sinosteel Tianyuan,000,000股,交易量96,600,元,卖出均价元,利润8,150,200元。

  (二)安妮股份

  2014年5月8日,账户组以涨停价元分503笔共申报买入“安妮股份”26,018,900股,占同期市场申报买入量的;帐户组撤出12,552,500股,帐户组帐目;帐户组成4,000,000股,同期市场占有量。同一天股价上涨,深圳成分指数下降,股票偏离深圳成分指数。。

  2014年5月9日9:24:53至10:39∶47期间,会计小组撤销了在5月8日购买的安妮股票的销售。,000,000股,交易量67,041,元,卖出均价元,利润93,元。

  (三)美丽集团

  2014年10月28日,14:30:31至14:37∶45,账户组以涨停价元分201笔共申报买入“美好集团”81,309,800股,占同期市场申报买入量的;期账组仅撤出2,400股,帐户组帐目;14:30:31关闭帐户组成18,977,309股,同期市场占有量100%。同一天股价上涨,深圳成分指数增加,股票偏离深圳成分指数。。

  2014年10月29日9:33∶39至9:44∶31期,账组反向销售10月28日购买美丽集团合计,032,600股,交易量14,456,元,卖出均价元,获利374,元。

  (四)太阳机密封。

  2015年9月1日,10:33∶02~14:32,账户组共有12个条目,价格限制为6美元。,033,300股,占同期市场申报买入量的;期账组仅撤出33,300股,帐户组帐目;10:33∶02关闭帐户组成820,300股,同期市场占有量。那天股票上涨了。幅,深圳成分指数下降,股票偏离深圳成分指数。。

  2015年9月2日9:20:55至14:57∶32期,帐户组反向销售9月1日收购航空器密封托塔,300股,交易量54,200,元,卖出均价元,利润18,元。

  (五)天基科技

  2015年9月7日,9:34 :16到14:39∶42,账户组共有25个条目,每日限额为24美元。,245,700股,占同期市场申报买入量的;帐户组撤出5,538,005股,帐户组帐目;9:34∶16关闭帐户组成3,310,398股,同期市场占有量。那天股票上涨了。幅,深圳成分指数下降,股票偏离深圳成分指数。。

  2015年9月8日9:33∶39至9:44∶31期,账组反向销售9月7日购买天基科技TOT,310,398股,交易量55,658,元,卖出均价元,利润4,204,元。

  (六)成型技术

  2014年3月17日,10:19:03至14:55∶55期,账户组以涨停价元分170笔共申报买入“模塑科技”45,675,800股,占同期市场申报买入量的;帐户组撤出18,368,622股,帐户组采购金额帐户;帐户组成3,907,778股,同期市场占有量。那天股票上涨了。幅,深圳成分指数增加,股票偏离深圳成分指数。。

  2014年3月18日9:38∶23至14:12:35期,账款反向销售3月17日购买成型技术合计3,482,829股,交易量43,885,83元,卖出均价元,利润2,699,元。

  (七)八一钢铁

  2015年10月28日,10:16:28至14:5:06期,会计集团宣布39元收购公关八一钢铁36,615,400股,同期市场占有率会计;账户组仅撤出268,300股,占申报量的;10:16:28关闭帐户组成13,727,599股,同期市场占有量。那天股票上涨了。幅,上海综合指数下降,股票偏离上海综合指数。。

  2015年10月29日10:29∶54至14:16:42期,该账户集团于10月28日发售。八一钢总量,148,707股,交易量30,990,元,卖出均价元,损失177,元。

  (八)亚洲车

  2015年7月1日,10:31:28至14:48:,账户组共有86个条目,价格限制为84美元。,873,800股,占市场申报购买金额;帐户组撤出74,684,284股,帐户组帐目;帐户组成2,011,363股,同期市场占有量。那天股票上涨了。幅,深圳成分指数下降,股票偏离深圳成分指数。。

  2015年7月2日9:30:01至14:11:16期,账组反向销售7月1日购买亚洲夏季车合计2辆,011,363股,交易量23,926,元,卖出均价元,利润287,元。

  (九)Tongcheng Holdings

  7月31日至8月3日间的交易2003

  2015年7月31日,13:39 :32到14:56:49,该账户组共有100个条目,价格限制为94美元。,560,000股,占市场申报购买金额;帐户组撤出81,218,559股,帐户组帐目;帐户组成2,021,441股,同期市场占有量。那天股票上涨了。幅,深圳成分指数下降,股票偏离深圳成分指数。。

  2015年8月3日9:33∶06至13:39∶27期,财团7月31日买入桐城控股合计2,021,441股,交易量15,019,元,卖出均价元,损失1,787,元。

  8月4日至8月5日间的交易2003

  2015年8月4日,13:00至13:41:03期间,该账户组分为59份报告,购买桐城控股17份。,390,000股,占市场申报购买金额;帐户组撤出1,022,129股,帐户组帐目;13:00点到帐户组成7,892,807股,同期市场占有量。那天股票上涨了。幅,深圳成分指数增加,股票偏离深圳成分指数。。

  2015年8月5日9:30:03至14:59:34期,账款反向销售8月4日买入桐城控股合计7,892,807股,交易量66,078,元,卖出均价元,利润1,966,元。

  (十)天发机

  2014年1月2日,10:10:59至14:5630,账户组以涨停价元分146笔共申报买入“日发精机”6,828,300股,占市场申报购买金额;帐户组撤出4,746,811股,帐户组帐目;帐户组成343,189股,同期市场占有量。那天股票上涨了。幅,深圳成分指数下降,股票偏离深圳成分指数。。

  2014年1月3日9:38∶23至14:12:35期,该账户组销售了1月2日采购的天发机,923股,交易量5,135,元,卖出均价元,损失31,元。

  (十一)*ST剑锋。

  2015年7月28日,10:5:59:13:30:04期,账户组共有34个条目,价格上限高达31。,772,500股,占市场申报购买金额;期间帐户组撤出18,113,215股,帐户组帐目;期间帐户组成4,659,285股,同期市场占有量。那天股票上涨了。幅,深圳成分指数下降,股票偏离深圳成分指数。。

  2015年7月29日9:30:05至14:59:32期,集团7月28日购销*ST建峰合计4,659,285股,交易量39,028,元,卖出均价元,利润1,252,元。

  (十二)糖股

  2015年8月19日,14:33 :50~14:53:52期,该帐户组在价格上限中总共制造了21支钢笔,并宣布,956,200股,占市场申报购买金额;帐户组撤出16,337,088股,帐户组帐目;帐户组成1,690,012股,同期市场占有量。那天股票上涨了。幅,深圳成分指数增加,股票偏离深圳成分指数。。

  2015年8月20日9:21:29至14:59:42期,该账户集团总共售出了1美元的贵重糖股。,294,128股,交易量20,624,元,卖出均价元,利润277,元。

  (十三)横店东磁。

  2015年8月20日,13:11:14到14:59:51,帐户组在价格限制中总共使用了32个条目以声明t。,271,600股,占市场申报购买金额;9期间帐户组的撤回,610,388股,帐户组帐目;期间帐户组成2,307,712股,同期市场占有量。那天股票上涨了。幅,深圳成分指数下降,股票偏离深圳成分指数。1。

  2015年8月21日9:46:41至14:43:54期,账户组卖出8月20日买入的“横店东磁”合计2,307,712股,交易量56,016,元,卖出均价元,损失6,331,元。

  (十四)金火腿

  2015年8月26日,10:30:23至10:43:23期,会计组共申报28笔,限价25元。,994,600股,占市场申报购买金额;帐户组撤出12,950,905股,帐户组帐目;帐户组成2,996,595股,占同期市场总量的比重。。那天股票上涨了。幅,深圳成分指数下降,股票偏离深圳成分指数。。

  2015年8月27日9:24:48至9:51:31期,帐户组反向销售8月26日购买金火腿4,159,817股,交易量91,792,元,卖出均价元,利润5,726,元。

  (十五)童俊格

  2014年8月13日,13:27∶02至14:56:03期,帐户组分为144个笔,宣布童俊格23。,694,100股,占同期市场申报买入量的;帐户组撤出8,987,972股,帐户组采购金额帐户;帐户组成2,266,728股,同期市场占有量。那天股票上涨了。幅,深圳成分指数增加,股票偏离深圳成分指数。。

  2014年8月14日9:45∶37至11:09:34期,账组反向销售8月13日买入桐君阁合计2,266,728股,交易量25,889,元,卖出均价元,利润2,114,元。

  以上违法事实,帐户组帐户交易信息、委托交易记录、交易数据、资金流水、相关情况说明、相关人员询问笔录、交换计算和其他证据的证据。。

  在听证会上,刘国坡及其代理人提出:第一,非法事实认定。首先,交易中涉及的15股以股票价值计价。,无主观意图操纵;其次,15只股票的短期趋势正在上升。,这只是正常的交易。,不会影响交易量,当时,市场处于正常水平。,股票不应该涨跌。、市场偏差指数等数据证实了其交易行为;再次,交易和操纵有着明显的区别。,这项交易是在其他投资者撤出之后进行的。,限价购买,股票在买进股票时已经关闭。,股票交易与购买行为之间没有因果关系。,那天没有反向销售。,不再取款。,相反,大量购买。,证明其真正意图交易。第二,非法收入计算。部分股票在交易中损失。,请求盈亏相抵。第三,论刑罚范围。首先,积极配合调查相关的控制账目。,有效节约调查成本,并立即停止类似交易。,主动消除或减轻疾病的有害后果;其次,这是第一次犯法。,这是由于缺乏法律意识。;最后,手术时间短。、单手操作,涉及pt娱乐数相对同期同类案件较少,情节比较温和。。因此,要求减刑不罚。。

  经复核,对于刘国坡的申辩意见,我想:第一,非法事实认定。刘国坡控制本人等12人名下28个证券账户,利用资金优势、股权优势,通过大规模关闭,限价虚假申报、抬高并封住交易限额。,高价购买,影响股票收盘价和交易量,第二天反向销售利润,明确的法律事实。涉及的15只股票被严重封存。、包装次数多、虚假申报比例高。,具有欺诈性。因此,认定非法事实的理由不是ACCE。第二,非法收入计算。本案中,刘国坡共操纵多只股票,每个机动是独立的。,因此,非法收益也应独立计算。。因此对于其非法收入计算的申辩理由不予采纳。第三,论刑罚范围。我会对其论刑罚范围的申辩理由部分采纳,相应调整处罚金额。。

  根据党的违法行为的事实、性质、情节与社会危害,根据证券法的第二百零三条规定,我会决定:没收刘国坡违法所得27,164,元,用54,329,元罚款。

  该方应自收到决定之日起15日内。,向中国证监会(银行)汇发罚金:中信银行总行,账号:7111010189800000162,由银行直接转入国库。,支付文件的副本与缔约方的名称应发送。当事人拒绝接受处罚决定的,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,行政诉讼也可以在D 6个月内提起。。复议诉讼期,上述决定不应停止。。

  中国证监会

  2017年12月1日

(主编):宋政 HN002)

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